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中国银河证券公布“弃购”天准科技处理结果

2019-07-08 11:43 来源: 震仪

  证券自营账户此次违规予以处理并列入限制名单,未来六个月内不能参与首次公开发行股票网下配售,

  7月6日,证券相关人士向记者表示,公司党委连夜召开紧急会议,给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分,调离投资岗位;给予新股信息员、交易员诫勉谈话等;同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查,全面加强条线管理。

  根据公告,其网下申购共有135家网下投资者管理的1197个有效报价配售对象参与网下申购,其中仅有证券自营账户未按要求进行申报,应申购数量为640万股,实际申购数量为0股。按照中签率,中国银河证券应申购的640万股可获得2.58万股初步配售。

  在询价时,中国银河证券的报价25.90元/股,与天准科技实际发行价较为接近,其所需的申购资金也仅为65.73万元。

  按照中国银河证券方面近日对记者的回复,未申购的原因是公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。当时中国银河证券方面还表示,公司高度重视此次操作事故,已启动问责机制,严肃追究责任。

  虽然7月6日是周末,中国银河证券仍然给出了处理结果。从最终决定来看,自营团队多名领导和员工被处以不同程度惩戒。

  中国银河证券人士介绍称,公司党委会、办公会历来高度重视科创板工作,多次强调要求投行条线、经纪条线、自营条线及技术部门充分做好各项准备工作。本次处理结果是考虑各方面因素、以及公司应承担的社会责任,反复研究做出的决定。公司将深刻汲取教训,切实提升业务操作管控能力,坚决杜绝类似事件发生。公司党委将结合“不忘初心、牢记使命”主题教育,以此为案例,举一反三,在公司系统开展警示教育,教育引导党员干部和全体员工认真检视问题,加强整改落实,强化责任担当,坚决贯彻落实党中央决策部署和证监会要求,认真按照中投公司党委推进主题教育相关要求,全力促进和维护科创板健康稳定发展,坚守国有证券金融机构的初心和使命。

  不过,本次交易员的失误,给中国银河证券带来的不只是市场上的谈资。根据中国证券业协会的文件,中国银河证券自营账户自2019年7月8日至2020年1月7日被列入首次公开发行股票限制配售对象。在此期间,限制配售对象将不得参与科创板及主板、中小板、创业板的首发股票网下询价。也即是说,中国银河证券自营账户在未来六个月内都将与网下“打新”无缘。

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